O regulador estatal de NY multou o Credit Suisse em US $ 135 milhões por práticas de divisas.
NOVA YORK (Reuters) - O Credit Suisse Group AG (CSGN. S) concordou na segunda-feira em pagar US $ 135 milhões para Nova York para resolver uma indicação de falta de conduta em seu negócio de câmbio, que o regulador bancário do estado disse que enganou os clientes para melhorar sua lucros próprios.
Os comerciantes do Credit Suisse incorretamente compartilharam informações para manipular preços de moeda e taxas de benchmark, e aproveitaram sua plataforma de negociação eletrônica para negociar antes de pedidos de clientes conhecidos, disse o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York.
O maior banco maior da Suíça participou de uma "conduta inadequada", & rdquo; de pelo menos 2008 a 2018 ao não controlar o seu negócio de câmbio, disse o regulador.
O Credit Suisse disse que estava "querido" por ter chegado a um acordo com o DFS que permite que o banco coloque esse assunto por trás disso ", afirmou. e disse que não admitia quaisquer descobertas.
O acordo é o mais recente em uma série de acordos regulatórios globais com os grandes bancos de Wall Street por meio de práticas de negociação forex.
Os rivais, incluindo o Citigroup Inc (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays PLC (BARC. L) e o Royal Bank of Scotland PLC (RBS. L) coletivamente pagaram US $ 10 bilhões em 2018 e 2018 para liquidar sondas por parte dos EUA e as autoridades europeias que seus comerciantes forex coordenaram para trapacear clientes e aumentar seus próprios lucros.
Desde 2018, Nova York vem investigando se os bancos, sob sua égide, usaram algoritmos em suas plataformas de negociação para a frente ou de outra forma manipular as taxas de câmbio.
O Credit Suisse, como muitos outros bancos estrangeiros, opera nos Estados Unidos através de agências estrangeiras que são licenciadas e regulamentadas pelo estado de Nova York.
No início deste ano, o banco francês BNP Paribas concordou em pagar US $ 350 milhões na Nova York para liquidar créditos similares, e a Barclays pagou US $ 635 milhões em 2018.
A sonda ainda está em andamento em relação a outros bancos, de acordo com uma pessoa familiarizada com o assunto.
Em um comunicado, a Superintendente do DFS, Maria Vullo, culpou a responsabilidade do Credit Suisse em executivos que, deliberadamente, fomentaram uma cultura corrupta que não conseguiu implementar controles efetivos. & Rdquo;
Como parte de sua liquidação, o Credit Suisse concordou em melhorar seus controles e conformidade e manter um consultor para revisar seus esforços de reparação por pelo menos um ano.
Como outros bancos, os comerciantes de câmbio do Credit Suisse usaram salas de bate-papo para compartilhar informações confidenciais do cliente, coordenar negociações e tentar manipular moedas ou taxas de referência, disse a DFS.
Através dessas comunicações, os comerciantes foram capazes de negociar antes dos clientes, ou usar uma tática chamada "lmp de construção", & rdquo; com o qual eles coordenaram a atividade com outros comerciantes para garantir que eles não estavam tomando posições que se machucariam, disse o regulador.
Relatório de Karen Freifeld; Escrevendo por Lauren Tara LaCapra; Editando por Paul Simao e Tom Brown.
Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.
O regulador estatal de NY multou o Credit Suisse em US $ 135 milhões por práticas de divisas.
NOVA YORK (Reuters) - O Credit Suisse Group AG (CSGN. S) concordou na segunda-feira em pagar US $ 135 milhões para Nova York para resolver uma indicação de falta de conduta em seu negócio de câmbio, que o regulador bancário do estado disse que enganou os clientes para melhorar sua lucros próprios.
Os comerciantes do Credit Suisse incorretamente compartilharam informações para manipular preços de moeda e taxas de benchmark, e aproveitaram sua plataforma de negociação eletrônica para negociar antes de pedidos de clientes conhecidos, disse o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York.
O maior banco maior da Suíça participou de uma "conduta inadequada", & rdquo; de pelo menos 2008 a 2018 ao não controlar o seu negócio de câmbio, disse o regulador.
O Credit Suisse disse que estava "querido" por ter chegado a um acordo com o DFS que permite que o banco coloque esse assunto por trás disso ", afirmou. e disse que não admitia quaisquer descobertas.
O acordo é o mais recente em uma série de acordos regulatórios globais com os grandes bancos de Wall Street por meio de práticas de negociação forex.
Os rivais, incluindo o Citigroup Inc (CN), o JPMorgan Chase & Co (JPM. N), o Barclays PLC (BARC. L) e o Royal Bank of Scotland PLC (RBS. L) coletivamente pagaram US $ 10 bilhões em 2018 e 2018 para liquidar sondas por parte dos EUA e as autoridades europeias que seus comerciantes forex coordenaram para trapacear clientes e aumentar seus próprios lucros.
Desde 2018, Nova York vem investigando se os bancos, sob sua égide, usaram algoritmos em suas plataformas de negociação para a frente ou de outra forma manipular as taxas de câmbio.
O Credit Suisse, como muitos outros bancos estrangeiros, opera nos Estados Unidos através de agências estrangeiras que são licenciadas e regulamentadas pelo estado de Nova York.
No início deste ano, o banco francês BNP Paribas concordou em pagar US $ 350 milhões na Nova York para liquidar créditos similares, e a Barclays pagou US $ 635 milhões em 2018.
A sonda ainda está em andamento em relação a outros bancos, de acordo com uma pessoa familiarizada com o assunto.
Em um comunicado, a Superintendente do DFS, Maria Vullo, culpou a responsabilidade do Credit Suisse em executivos que, deliberadamente, fomentaram uma cultura corrupta que não conseguiu implementar controles efetivos. & Rdquo;
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Os assentamentos dos EUA sobre o escândalo de manipulação de forex abrem portas para ações judiciais do Reino Unido.
Nove bancos pagaram um total de US $ 9 bilhões para os investidores nos EUA por meio de reclamações que fraudaram os mercados de câmbio, e seus advogados esperam lançar processos similares em Londres.
Tim Wallace e agências.
7:43 AM BST 14 de agosto de 2018.
Os investidores britânicos e europeus agora poderiam ter a chance de abrir ações judiciais contra bancos acusados de agilizar os mercados financeiros, seguindo uma série de assentamentos em casos nos EUA, acreditam os advogados.
Outros cinco grandes bancos acusados de fraudes cambiais estabeleceram reivindicações em um tribunal de Nova York com reclamantes, incluindo fundos de pensões e investidores institucionais.
Eles se juntam aos quatro bancos que se estabeleceram no início do ano, e os pagamentos totais aos investidores agora totalizam mais de US $ 2 bilhões (£ 1.28 bilhões).
O acordo anunciado nesta semana cobre Barclays, Goldman Sachs, RBS, HSBC e BNP Paribas. Os investidores ainda estão buscando créditos contra o Bank of Tokyo-Mitsubishi, RBC Capital Markets, Société Générale, Standard Chartered, Deutsche Bank, Credit Suisse e Morgan Stanley.
Além de dar pagamentos aos demandantes, os bancos de liquidação também concordaram em cooperar com os requerentes, o que os advogados dizem que abriu um trove de informações extras que poderiam ser usadas em casos no Reino Unido.
"Trabalhamos neste caso há vários anos, o que nos forneceu um conhecimento íntimo desta conspiração e do funcionamento do mercado de câmbio, e isso nos dá uma enorme vantagem em processar o litígio contra os bancos que não são colonizadores, "disse David Scott, sócio da firma de advocacia Scott e Scott, que é uma das empresas que representam os requerentes.
"Nosso caso está limitado aos EUA neste momento, mas acho que realmente mostra que, se e quando usarmos o sistema judicial europeu, deveria haver uma oportunidade para os requerentes não-americanos buscarem reparação".
O escândalo forex-rigging foi um dos incidentes de maior perfil para atingir o setor bancário Foto: ALAMY.
Os casos nos EUA foram submetidos a regras antitruste, que limitam a ação coletiva aos requerentes dos EUA. À medida que Londres hospeda o maior segmento dos mercados de câmbio, é um candidato líder para futuras reivindicações civis.
Scott e Scott estão criando um escritório do Reino Unido e contratou um advogado para executar a prática, seguindo as consultas de investidores interessados em buscar casos relacionados aos mercados cambiais.
A firma de advocacia Hausfeld também representou investidores e, em comunicado, declarou que os acordos eram preliminares e ainda devem ser aprovados pelo juiz distrital dos EUA, Lorna Schofield.
Em junho, fontes próximas à situação relataram que o Barclays pagaria US $ 375m, HSBC $ 285m, o BNP Paribas quase $ 100m e a Goldman Sachs cerca de US $ 130 milhões. Mas eles também especificaram que os montantes estavam sujeitos a alterações.
Alguns dos bancos no anúncio de quinta-feira já concordaram em somas específicas.
O gigante bancário norte-americano JPMorgan Chase concordou em pagar US $ 99,5 milhões em janeiro, seguido do Bank of America em US $ 180 milhões, o Citigroup em US $ 394 milhões eo Swiss UBS em US $ 135 milhões.
Os acordos de quinta-feira são distintos dos procedimentos liderados por reguladores norte-americanos e britânicos, que em maio solicitaram US $ 6.000mn em multas em seis grandes bancos - Barclays, JPMorgan Chase, Citigroup, Royal Bank of Scotland, UBS e Bank of America - para agendamento de mercado cambial e Taxas de juros Libor.
O sistema bancário ainda está quebrado? Foto: PA.
O Barclays, o JPMorgan Chase, o Citigroup e o Royal Bank of Scotland se declararam culpados das acusações do Departamento de Justiça dos Estados Unidos de conspirar para manipular o enorme mercado cambial.
"Embora as recuperações aqui sejam tremendas, são apenas o começo", disse o presidente da Hausfeld, Michael Hausfeld.
"Os investidores de todo o mundo devem tomar nota das recuperações significativas garantidas nos Estados Unidos e reconhecer que esses assentamentos cobrem uma fração do maior mercado financeiro do mundo", disse ele.
A empresa também observou que estava considerando "ação concertada" em Londres.
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O Credit Suisse pagará US $ 135 milhões para liquidar a investigação da NY.
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Feche o painel compartilhado.
O Credit Suisse concordou em pagar US $ 135 milhões (£ 103 milhões) depois que os reguladores de Nova York encontraram sua unidade de câmbio envolvida em "conduta ilegal, insegura e inadequada".
A sonda descobriu que os comerciantes do banco estavam incorretamente coordenados com outros bancos e negociados com informações confidenciais do cliente.
O acordo é o último acordo a surgir a partir de uma investigação global dos mercados cambiais estrangeiros.
O Credit Suisse disse que estava satisfeito "para colocar este assunto por trás disso".
Não admitiu ou negou os resultados da investigação, mas prometeu reformular suas políticas para melhorar a supervisão e enviar relatórios de progresso aos reguladores de Nova York para revisão.
A investigação do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York descobriu que a falta de crédito do Credit Suisse ocorreu pelo menos de 2008 a 2018.
As atividades incluíam o uso de software programado para negociar em antecipação às ordens dos clientes, em uma prática chamada "front-running".
Também às vezes rejeitou as ordens dos clientes, atrasando-as para beneficiar os lucros da empresa, mas atribuindo-a a um "erro".
Os comerciantes da empresa também participaram de salas de bate-papo, manipulando preços ao coordenar atividades com outros bancos.
"Smlls haha não ético" e "se custy já descobriu nós dois morto". escreveu um comerciante em outro banco, depois de trabalhar com alguém no Credit Suisse.
Sete pessoas que os investigadores descobriram estavam envolvidas renunciaram ou foram demitidas, de acordo com o pedido de consentimento.
Investigação global.
Autoridades em todo o mundo levaram cerca de US $ 10 bilhões em multas contra grandes bancos pela coordenação de suas atividades cambiais, de acordo com a Reuters.
O Credit Suisse também continua a ser investigado por outros reguladores, inclusive na Suíça, no Brasil e na Europa, de acordo com a divulgação trimestral mais recente.
Ao anunciar o acordo de segunda-feira, a superintendente de serviços financeiros de Nova York, Maria Vullo, disse que os executivos "fomentaram deliberadamente uma cultura corrupta" que levou a violações.
O departamento chegou a um acordo de US $ 350 milhões com o BNP Paribas em relação a alegações semelhantes em maio.
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